| |
T.C.
KAYSERİ ÜNİVERSİTESİ
Risk Analizi ve Değerlendirilmesi Formu |
Doküman No |
FRM-0499 |
| Yayın Tarihi |
-- |
| Revizyon Tarihi |
-- |
| Revizyon no |
1 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| BİRİM |
KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI |
SON GÖZDEN GEÇİRME TARİHİ |
-- |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| A |
B |
C |
D |
| BİRİM/BİNA |
FAALİYET/SÜREÇ |
RİSK |
RİSKİN KAYNAĞI
(İÇ-DIŞ) |
TAKİBİN YAPILACAĞI KAYITLAR |
ETKİLENECEK KİŞİLER |
Etki - E |
Olasılık - O |
Risk(E*O) |
RİSK ÖLÇEĞİ |
KARAR |
RİSK GİDERME
YÖNTEMİ/ŞEKLİ - ÖNGÖRÜLEN EYLEM VEYA EYLEMLER |
SÜREÇ SORUMLUSU |
TERMİN |
DÖF NO/KAYIT NO |
SONUÇLARIN DEĞERLENDİRİLMESİ |
| KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI |
TEKNİK HİZMETLERİ |
Mevcut aboneliklerin devam ettirilememesi halinde, eğitim ve öğretimde bilgi kaynağı eksikliğinin yaşanması |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller,Öğrenciler |
2 |
2 |
4 |
ÇOK DÜŞÜK |
Kaçınmak |
Mevcut bütçenin artırılması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Enes Taha TUNÇ |
Sürekli |
|
|
| Kataloglama ve sınıflama işlemlerinin kurallara uygun yapılamaması halinde bibliyografik verilere erişelememesi |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller |
3 |
3 |
9 |
ORTA |
Kaçınmak |
Kataloglama ve sınıflama işlemlerinin personel tarafından dikkatli ve standartlara uygun olarak yapılması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Enes TUNÇ |
Sürekli |
|
|
|
| KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI |
OKUYUCU HİZMETLERİ |
Ödünç-iade akış sürecinin yavaşlaması,aksaması,durması |
İÇ-DIŞ |
|
Çalışanlar, Öğrenciler |
2 |
2 |
4 |
ÇOK DÜŞÜK |
Kaçınmak |
Bilgisayarlar otomasyon sistemine uygun yenilenmeli. Yeni kullanıma açılan güvenli kontrol kapılarında aksaklıklar, şikayetler dikkate alınmalı sonuca göre çözümler oluşturulmalı |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
| Engelli bireylerin kütüphane hizmetlerini,bilgiyi verimli kullanamaması |
İÇ-DIŞ |
|
Çalışanlar, Öğrenciler |
3 |
3 |
9 |
ORTA |
Kontrol Etmek |
Konunun gündeme alınması,bütçenin artırılması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
| Görsel-işitsel materyallerin zaman içinde zarar görmesi |
İÇ-DIŞ |
|
Çalışanlar, Öğrenciler, Ziyaretçiler |
4 |
4 |
16 |
YÜKSEK |
Kontrol Etmek |
Materyallerin yedeklemesinin yapılması Düzenli temizlik ve bakımının yapılması Kullanıcılara verirken kounun önemi hatırlatılmalı |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
| Açık erişime geçilmemiş olması |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller |
3 |
3 |
9 |
ORTA |
Kontrol Etmek |
Koordinasyon eksikliğinin idare tarafından giderilmesi,konu ile ilgilli ekip kurulması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Enes Taha TUNÇ |
Sürekli |
|
|
| KÜTÜPHANE VE DOKÜMANTASYON DAİRE BAŞKANLIĞI |
İDARİ HİZMETLERİ |
İşlerin durması ve aksaması |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller,Kurum |
4 |
4 |
16 |
YÜKSEK |
Kontrol Etmek |
Kesinti halinde jeneratör sistemine geçilmesi.Kurum tarafından önceden bilgi verilmesi |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
| Gelen-giden evrak ve personel işlerinin mevzuatlara uygun yapılmaması |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller |
3 |
3 |
9 |
ORTA |
Kontrol Etmek |
EBYS ve gelen-giden evrak tkibinin düzenli olarak yapılması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
| Satın alma işlerinde yanlış işlemler ve kaynak alımının yapılamaması |
İÇ-DIŞ |
|
Personeller |
3 |
3 |
9 |
ORTA |
Kontrol Etmek |
Sürekli kontrol, personelde mevzuat bilgilerini uygulamada doğru oluşturulması ve güncel tutulması |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Enes Tah TUNÇ |
Sürekli |
|
|
| Hatalı ödeme ve muhabe kaydı yapılması, rapor üretilmesi |
İÇ |
|
Öğrenciler |
4 |
4 |
16 |
YÜKSEK |
Kontrol Etmek |
Mevcut kontrollerle yeterli güvenceyi sağlamak |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Enes Tah TUNÇ |
Sürekli |
|
|
Taşınırların giriş kaydının yapılmaması, Taşınırların giriş kaydına esas olmak üzere
düzenlenen taşınır işlem fişlerinin muhasebe
birimine gönderilmemesi.
|
İÇ-DIŞ |
|
Personeller |
4 |
4 |
16 |
YÜKSEK |
Kontrol Etmek |
Kayda esas belgede taşınırların cins, nitelik ve
miktarları eksik ya da hatalı yazılmış ise, taşınır işlem fişi düzenlenirken hataların düzeltilerek kayıtlarının yapılması. Satın alınan Taşınırlar için düzenlenen taşınır işlem
fişlerinin bir nüshasının ödeme emri belgesine
eklenerek muhasebe birimine gönderilmesi. |
Murat BÜYÜKBAŞ Mustafa AKSAY Burhan ÖZBEY |
Sürekli |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
